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监管机制再升级,ASIC通知经纪商严格遵守

2019-04-15 15:00

汇通网

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本周将被澳大利亚的外汇和差价合约经纪行业记住很长一段时间。从上周末澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)新近推出的产品干预权力开始,并且演变为监管机构的大规模数据收集工作。

澳大利亚金融监管机构上周五(4月12日)通过新闻稿通知行业,并指出一些公司可能违反海外法律之后,ASIC已向其发出许可证。

澳大利亚经纪商收到的这封信表明他们不再向居住在经纪商未获许可的海外司法管辖区的新客户提供金融服务。换句话说,没有欧盟许可证的公司不能加入欧盟的新客户。

ASIC的OTC产品合规团队向澳大利亚经纪人发出的信件的措辞也要求公司采取措施,关闭经纪人未在5月底前获得许可的海外司法管辖区的现有客户的未平仓头寸。

监管机构的严厉立场类似于谷歌在广告方面实施的政策。去年5月,这家搜索巨头表示,它要求对经纪人正在宣传其产品合法性的每个司法管辖区提出法律意见。

当地监管机构强制要求的最新措施促使企业寻求高层次的法律建议。来自澳大利亚的业内人士普遍认为,ASIC的最新“订单”不合法或不可行,应予以抵制。

任何与金融监管机构的法律斗争都可能是一个代价高昂而漫长的过程,当地一些公司认为监管机构正在超越其权力。也就是说,一些澳大利亚经纪商最近通过CySEC的许可证积极地使其监管组合多样化。

监管机构的步骤对许多人来说似乎是一个惊喜,但澳大利亚老牌公司也对此表现出色。

经纪商被要求在4月底之前向ASIC发送书面答复,详细说明为遵守监管机构关于海外客户的要求所采取的措施。每家公司还需要在2019年5月7日之前通过电子邮件发送其在每个辖区内的客户数量。

监管机构发布的媒体强调,中国和欧盟是澳大利亚监管机构的主要关注点。

ASIC还表示,公司不应在其营销材料,网站,社交媒体平台和披露文件中对其AFS许可证的范围或应用或效果做出误导性或欺骗性陈述。

澳大利亚经纪商被警告说,不遵守这些要求可能会导致监管机构采取行动。 ASIC强调根据“2001年公司法”第915C条采取的行动。

文章来源: 汇通网

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